（原标题：又“祸起”合规开云kaiyun，国海证券前职工暗里接管客户委用贸易证券遭罚）

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蓝鲸新闻2月28日讯（记者 胡劼）日前，四川证监局清晰行政处罚决定书，国海证券一前职工因涉嫌暗里接管客户委用贸易证券行为被查，被赐与警戒，并处罚金2万元。

经查，蔡雨洋存在以下违法事实：其于2023年1月至2023年6月在国海证券股份有限公司任职，系证券从业东谈主员。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋暗里接管客户张某琼委用，通过尾号为5090的手机操作张某琼在华西证券四川互联网证券分公司开立的庸俗证券账户（2019年11月开立，资金账号为732******250），累计证券贸易成交笔数844笔、成交金额1880.50万元。

2023年5月至2023年6月，蔡雨洋暗里接管客户张某琼委用，通过尾号为5090的手机操作张某琼在联储证券成都洗面桥街营业部开立的庸俗证券账户（2023年5月开立，资金账号为12****72），累计证券贸易成交笔数458笔、成交金额924.15万元。张某琼证券账户资金开头于本东谈主，蔡雨洋无违法所得。

上述违法事实，有权衡笔录、情况阐明、证券账户开户信息、证券账户往复活水、银行账户活水等根据讲解，足以认定。 蔡雨洋的上述行为违背了《证券法》第一百三十六条第二款的规则，组成《证券法》第二百一十条所述违法行为。四川证监局决定对蔡雨洋责令改正，赐与警戒，并处罚金2万元。

记者热心到，近期国海证券屡因职工合规问题被监管点名。

客岁12月，因违法操作支属证券账户，国海证券前营业部职工韦振庚、何继兴分辩被广西证监局处以5万元和3万元罚金。同期，国海证券因关系处分问题被广西证监局接管出具警示函的监管措施。

同月，广西证监局公告，韦宗敏、罗薇、韦刚、邹龙、赵格艺、陈洪强等6东谈主于2022年曩昔算作证券从业东谈主员因暗里接管客户委用贸易证券的行为，被接管出具警示函的行政监管措施。据公开信息，此6东谈主王人为国海证券前职工。

以上情况反馈出该国海证券在法子责任主谈主员执业行为方面存在不及，不合适《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分概念》的关系规则。 根据监管条目，证券往复场面、证券公司和证券登记结算机构的从业东谈主员，在职期简略法定限期内，不得平直简略以假名、借他东谈主形式执有和贸易股票。

比年来开云kaiyun，监管机构对质券从业东谈主员违法贸易股票的行为接管了严厉的打击措施，屡次重申从业东谈主员不得跳动违法炒股的“红线”，并条目证券公司切实担负起监督职责，确保从业东谈主员信守合规底线。